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证监会行政处罚监管措施有哪些

更新时间: 2020-11-11 00:00:00

根据《证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件证,监会行政处罚监管措施一般包括:

1、监管谈话、谈话提醒;

2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函;

3、记入诚信档案;

4、责令改正;

5、指定中介机构进行核查;

6、要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料;

7、通知出境管理机关依法阻止其出境;

8、限制业务活动;

9、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利;

10、限制分配红利。

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